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查看PD公告日期：2022-06-17
淮北矿业控股股份有限公司和国元证券股份有限公司关于《淮北矿业控股股份有限公司公开发行可转换公司债券申请文件反馈意见》的回复（修订稿二）保荐机构（主承销商）二〇二二年六月中国证券监督管理委员会：根据贵会《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（220189号）（以下简称“反馈意见”）的要求，淮北矿业控股股份有限公司（以下简称“公司”、“淮北矿业”、“发行人”、“申请人”）会同国元证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、安徽天禾律师事务所（以下简称“律师”）及容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）对相关问题进行了核查和落实。如无特别说明，本反馈意见回复中的简称或名词的释义与募集说明书中释义一致。本反馈意见回复的字体规定如下：反馈意见所列问题 黑体对反馈意见所列问题的回复 宋体本次修订内容 楷体加粗本反馈意见回复中所列数据可能存在因四舍五入原因而与所列示相关单项数据直接计算得出的结果略有不同。目录问题一 ...... 3问题二 ...... 6问题三 ...... 32问题四 ...... 34问题五 ...... 40问题六 ...... 47问题七 ...... 68问题八 ...... 82问题九 ...... 93问题十...... 110问题十一 ...... 122问题十二 ...... 1291、请申请人补充说明并披露，公司持股 5%以上股东或董事、监事、高管，是否参与本次可转债发行认购；若是，在本次可转债认购前后六个月内是否存在减持上市公司股份或已发行可转债的计划或者安排，若否，请出具承诺并披露。请保荐机构及律师发表核查意见。答复：一、补充说明事项（一）公司持股 5%以上股东关于本次可转债发行认购的承诺根据公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的发行方案，本次发行的可转债向公司原 A 股股东实行优先配售，向原 A 股股东优先配售的具体比例提请股东大会授权董事会（或董事会授权人士）根据发行时具体情况确定，并在本次可转债的发行公告中予以披露。截至本回复出具日，公司持股 5%以上的股东为淮矿集团，直接持有公司1,603,035,295 股，占公司总股本的 64.61%。此外，国元证券淮矿创新单一资产管理计划直接持有 26,320,000 股，占公司总股本的 1.06%，为淮矿集团一致行动人，该资产管理计划的唯一受益人为淮矿集团。根据淮矿集团出具的承诺函，淮矿集团（含国元证券淮矿创新单一资产管理计划）将根据本次可转债发行时的市场情况决定是否参与本次可转债的发行认购。承诺具体内容如下：“1、如淮北矿业控股股份有限公司（以下简称“淮北矿业”）启动本次可转换公司债券发行，本公司（含国元证券淮矿创新单一资产管理计划，下同）将按照《证券法》《可转换公司债券管理办法》等相关规定，根据本次可转债发行时的市场情况决定是否参与淮北矿业本次公开发行可转换公司债券的发行认购并严格履行相应信息披露义务。2、截至本承诺函出具日及之前 6 个月，本公司不存在减持淮北矿业股票情形，亦不存在减持淮北矿业股票的计划。若淮北矿业本次可转换公司债券发行首日与本公司最近一次减持淮北矿业股票的日期间隔不满六个月，本公司将不参与认购淮北矿业本次发行的可转换公司债券。3、本公司作为淮北矿业的控股股东，将严格遵守《证券法》《可转换公司债券管理办法》等法律法规关于股票及可转换公司债券交易的规定，若本公司认购淮北矿业本次发行的可转换公司债券，本公司在本次可转换公司债券认购后六个月内不直接或间接减持淮北矿业股票或已发行的可转换公司债券。4、本公司自愿作出上述承诺，并自愿接受本承诺的约束。若本公司违反上述承诺发生直接或间接减持淮北矿业股票或已发行的可转换公司债券的情况，本公司所得收益全部归淮北矿业所有，并依法承担由此产生的法律责任。若给淮北矿业和其他投资者造成损失的，本公司将依法承担赔偿责任。”（二）公司董事、监事、高级管理人员承诺不参与本次可转债发行认购公司现任董事、监事及高级管理人员均已签署《淮北矿业控股股份有……[点击查看PDF原文]
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转载自: 600985股吧 http://600985.h0.cn
公司名称：淮北矿业
股票代码：sh600985
市场类型：主板
上市日期：日
所属行业：煤炭开采
所属地区：安徽
公司全称：淮北矿业控股股份有限公司
英文名称：Huaibei Mining Holdings Co.,Ltd.
公司简介：淮北矿业公司是国家民爆产品定点生产企业，经多年发展，目前已成为一家集科研、生产、流通、爆破服务、矿山开采、技术研发及转让、技术咨询一体化的大型民爆集团。公司拥有一批复合型技术人才和管理人才，具备较强的科技研发能力，被认定为国家高新技术企业和省级技术...
注册资本：24.8亿
法人代表：孙方
总 经 理：葛春贵
董 秘：邱丹
公司网址：www.hbkykg.com
电子信箱：zqtzb@hbcoal.com
